Раскрытие информации — Управляющая компания "СПУТНИК - УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ"

Раскрытие информации

Общие сведения об организации

Информация данного раздела раскрыта 29.03.2016 г. и является актуальной на дату раскрытия и по настоящее время.


  • Полное фирменное наименование организации: Акционерное общество «Управляющая компания «СПУТНИК — УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ»
  • Сокращенное фирменное наименование организации: АО «УК «СПУТНИК — УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ»
  • Фирменное наименование организации на английском языке: SPUTNIK ASSET MANAGEMENT JSC
  • ИНН: 7744000951.
  • Адрес (место нахождения): 115114, город Москва, Набережная Дербеневская, дом 11, этаж 10, часть пом. 12

Информация раздела «Адрес (место нахождения)» обновлена 01.12.2017 г. в связи с внесением записи в ЕГРЮЛ 29.11.2017 г. и актуальна по настоящее время

АО «УК «СПУТНИК — УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» (далее — Организация) совмещает деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг по управлению ценными бумагами с деятельностью управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и информирует о существовании риска возникновения конфликта интересов. С перечнем мер Организации по выявлению и контролю конфликта интересов можно ознакомиться в разделе «Документы управляющего, разработанные в соответствии с Положением Банка России от 03.08.2015 г. № 482-П» на настоящей странице раскрытия информации. Информация настоящего пункта раскрыта в соответствии со Стандартами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг НАУФОР 19.04.2017 г. и является актуальной на текущую дату.

Сведения о членстве в СРО и стандартах СРО

Информация настоящего раздела раскрыта 18.05.2016 г. и актуальна на дату раскрытия и по настоящее время.


АО «УК «СПУТНИК — УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» является членом саморегулируемой организации профессиональных участников ранка ценных бумаг Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) с 23.12.2011 г. (http://www.naufor.ru/)

При осуществлении своей деятельности АО «УК «СПУТНИК — УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» руководствуется следующими стандартами НАУФОР:

  • Порядок проведения НАУФОР проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР. Дата вступления стандарта в силу 24.02.2016 г. Дата присоединения к стандарту — 24.02.2016 г.
  • Система мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами НАУФОР требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР. Дата вступления стандарта в силу — 24.02.2016 г. Дата присоединения к стандарту — 24.02.2016 г.
  • Правила членства в НАУФОР. Дата вступления стандарта в силу — 24.02.2016 г. Дата присоединения к стандарту — 24.02.2016 г.
  • Правила профессиональной этики работников НАУФОР. Дата вступления стандарта в силу — 24.02.2016 г. Дата присоединения к стандарту — 24.02.2016 г.
  • Требования к деловой репутации должностных лиц НАУФОР. Дата вступления стандарта в силу 24.02.2016 г. Дата присоединения к стандарту — 24.02.2016 г.
  • Стандарты профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Дата присоединения 17.11.2016 г. Данный пункт раскрыт 17.11.2016 г. Со стандартами можно ознакомиться по адресу: http://www.naufor.ru/tree.asp?n=11666

Ознакомиться с текстом перечисленных выше стандартов можно по адресу: http://www.naufor.ru/tree.asp?n=12233

Расчёт собственных средств


Документы за предыдущие годы

2018

2017

2016


Информация о структуре и составе акционеров, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится управляющая компания

Архив документов о структуре и составе акционеров

Финансовая отчётность


Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента

  • Акционерное общество «Сбербанк КИБ» (информация раскрыта 22.05.2016 г. и актуальна на дату раскрытия и по настоящее время)
  • Публичное акционерное общество «Сбербанк России» (информация раскрыта 18.01.2018 г. и актуальна на дату раскрытия и по настоящее время)
  • Акционерное общество «ГАЗПРОМБАНК» (информация раскрыта 03.07.2019 г. и актуальна на дату раскрытия и по настоящее время)

Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего

  • Акционерное общество «Объединенный специализированный депозитарий» (информация раскрыта 22.05.2016 г. и актуальна на дату раскрытия и по настоящее время)
  • Общество с ограниченной ответственностью «РБ Специализированный депозитарий» (информация раскрыта 23.11.2017 г. и актуальна на дату раскрытия и по настоящее время)

Перечень кредитных организаций, в которых управляющему открыты счета для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента

Информация раскрыта 22.05.2016 г. и актуальна на дату раскрытия и по настоящее время.


  • «Газпромбанк» (Акционерное общество)
  • Банк ВТБ (Публичное акционерное общество)

Документы управляющего, разработанные в соответствии с Положением Банка России от 03.08.2015 г. №482-П

Сведения об используемых СЭД

При осуществлении деятельности по доверительному управлению средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда АО «УК «СПУТНИК — УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» использует систему электронного документооборота Закрытого акционерного общества ВТБ Специализированный депозитарий в порядке и на условиях, предусмотренных правилами электронного документооборота ЗАО ВТБ Специализированный депозитарий (http://www.vtbsd.ru/normativnoe-obespechenie).

При осуществлении деятельности по доверительному управлению средствами страховой компании АО «УК «СПУТНИК — УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» использует систему электронного документооборота Публичного акционерного общества «Росбанк» в порядке и на условиях, предусмотренных правилами электронного документооборота ПАО «Росбанк» (https://www.bankline.ru).

При осуществлении деятельности по доверительному управлению средствами страховой компании АО «УК «СПУТНИК — УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» использует систему электронного документооборота Акционерного общества «Объединенный специализированный депозитарий» в порядке и на условиях, предусмотренных Правилами электронного документооборота Акционерного общества «Объединенный специализированный депозитарий»

При осуществлении деятельности по доверительному управлению имуществом АО «УК «СПУТНИК — УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» использует систему электронной торговли QUIK в порядке и на условиях осуществления Интернет-трейдинга Публичным акционерным обществом «Сбербанк России» (http://www.sberbank.ru/ru/legal/investments/broker_service/tradesystems/quik)

При осуществлении деятельности по доверительному управлению имуществом АО «УК «СПУТНИК — УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» использует систему электронной торговли QUIK в порядке и на условиях осуществления Интернет-трейдинга Акционерным обществом «Сбербанк КИБ» (http://sberbank-cib.ru/rus/invest/gm/internet_trading/program.wbp)

Политика в отношении обработки персональных данных

Критерии отнесения клиентов к категории клиента – иностранного налогоплательщика