Раскрытие информации — Управляющая компания "СПУТНИК - УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ"

Раскрытие информации

Общие сведения об организации

Информация данного раздела раскрыта 29.03.2016 г. и является актуальной на дату раскрытия и по настоящее время.


  • Полное фирменное наименование организации: Акционерное общество «Управляющая компания «СПУТНИК — УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ»
  • Сокращенное фирменное наименование организации: АО «УК «СПУТНИК — УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ»
  • Фирменное наименование организации на английском языке: SPUTNIK ASSET MANAGEMENT JSC
  • ИНН: 7744000951.
  • Адрес (место нахождения): 115114, город Москва, Набережная Дербеневская, дом 11, этаж 10, часть пом. 12

Информация раздела «Адрес (место нахождения)» обновлена 01.12.2017 г. в связи с внесением записи в ЕГРЮЛ 29.11.2017 г. и актуальна по настоящее время

Надзор и контроль за деятельностью АО «УК «СПУТНИК — УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» осуществляет Центральный банк Российской Федерации (Банк России) Адрес: ул. Неглинная, 12, Москва, 107016 Телефоны: 8 800 300-30-00 (для бесплатных звонков из регионов России), +7 499 300-30-00 (круглосуточно), адрес сайта: http://www.cbr.ru/.

Сведения о членстве в СРО и стандартах СРО

Информация настоящего раздела раскрыта 18.05.2016 г. и актуальна на дату раскрытия и по настоящее время.


АО «УК «СПУТНИК — УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» является членом саморегулируемой организации профессиональных участников ранка ценных бумаг Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) с 23.12.2011 г. (http://www.naufor.ru/)

При осуществлении своей деятельности АО «УК «СПУТНИК — УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» руководствуется следующими стандартами НАУФОР:

  • Порядок проведения НАУФОР проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР. Дата вступления стандарта в силу 24.02.2016 г. Дата присоединения к стандарту — 24.02.2016 г.
  • Система мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами НАУФОР требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР. Дата вступления стандарта в силу — 24.02.2016 г. Дата присоединения к стандарту — 24.02.2016 г.
  • Правила членства в НАУФОР. Дата вступления стандарта в силу — 24.02.2016 г. Дата присоединения к стандарту — 24.02.2016 г.
  • Правила профессиональной этики работников НАУФОР. Дата вступления стандарта в силу — 24.02.2016 г. Дата присоединения к стандарту — 24.02.2016 г.
  • Требования к деловой репутации должностных лиц НАУФОР. Дата вступления стандарта в силу 24.02.2016 г. Дата присоединения к стандарту — 24.02.2016 г.
  • Стандарты профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг – внутренние стандарты НАУФОР. Дата присоединения 17.11.2016 г. Данный пункт раскрыт 17.11.2016 г. (в редакции от 02.12.2019 г.) Со стандартами можно ознакомиться по адресу:  http://www.naufor.ru/tree.asp?n=16042
  • Базовый стандарт совершения управляющим операций на финансовом рынке. Дата присоединения 07.02.2019 г. http://www.naufor.ru/tree.asp?n=16120
  • Базовый стандарт НАУФОР защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих, действующий с 01.12.2019 (настоящий пункт раскрыт 02.12.2019) с текстом стандарта можно ознакомиться по адресу: http://www.naufor.ru/tree.asp?n=18276

Ознакомиться с текстом перечисленных выше стандартов можно по адресу:

 

Информация о финансовых услугах, оказываемых на основании договора доверительного управления, порядке получения финансовых услуг, способах направления обращений и жалоб и способах защиты прав получателя финансовых услуг

Информация настоящего раздела раскрыта 02.12.2019 г. и актуальна на дату раскрытия и по настоящее время.


Информация о финансовых услугах, оказываемых на основании договора доверительного управления, порядке получения финансовых услуг, способах направления обращений и жалоб и способах защиты прав получателя финансовых услуг

На основании договора доверительного управления АО «УК «СПУТНИК — УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» (далее – Доверительный управляющий) оказывает институциональным инвесторам (далее – получатель финансовых услуг) услуги по доверительному управлению ценными бумагами: размещает имущество страховых компаний и имущество, предназначенное для осуществления уставной деятельности, негосударственных пенсионных фондов в ценные бумаги. Дополнительных услуг, в том числе оказываемых за дополнительную плату Доверительный управляющий не осуществляет.

Текст Договора доверительного управления согласовывается с получателем финансовых услуг индивидуально. Договор доверительного управления составляется в простой письменной форме и подписывается в офисе Доверительного управляющего по адресу места нахождения Доверительного управляющего. Изменения в Договор доверительного управления вносятся Доверительным управляющим по согласованию с получателем финансовых услуг посредством оформления соответствующего Дополнительного соглашения, за исключением случаев, предусмотренных в Договоре доверительного управления. В случае внесения изменений во внутренние документы Доверительного управляющего, ссылки на которые содержатся в Договоре доверительного управления, уведомления о таких изменениях направляются получателю финансовых услуг в порядке и сроки, установленные в Договоре доверительного управления.

До заключения Договора доверительного управления получатель финансовых услуг предоставляет Доверительному управляющему следующие документы и информацию:

  1. Нотариально заверенную копию устава с изменениями и дополнениями на дату передачи документов;
  2. Нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации Клиента/Свидетельство о присвоении ОГРН;
  3. Нотариально заверенную копию свидетельства о постановке на налоговый учет;
  4. Заверенную Учредителем управления копию протокола об образовании единоличного исполнительного органа;
  5. Заверенную Учредителем управления копию приказа о вступлении в должность единоличного исполнительного органа;
  6. Нотариально заверенную копию карточки с образцами подписей и оттиском печати;
  7. Если от имени Учредителя управления действует и подписывает договор уполномоченное лицо, то – доверенность на представление интересов Учредителем управления, оформленная в установленном законодательством порядке;
  8. Анкету клиента – юридического лица, оформленную согласно Приложения 9;
  9. Анкету клиента (для физических лиц), оформляется согласно Приложения 9 (1) на физических лиц, входящих в органы управления Клиента;
  10. Сведения о бенефициарных владельцах согласно Федеральному закону № 115-ФЗ от 07.08.2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и иные сведения, необходимые для идентификации Учредителя управления.
  11. Учетную политику для целей бухгалтерского и налогового учета.

Направление жалоб

Получатель финансовых услуг может направить обращение или жалобу:

  1. Доверительному управляющему, посредством направления почтового отправления в адрес доверительного управляющего, или посредством направления письменного обращения или жалобы курьером по адресу местонахождения Доверительного управляющего каждый рабочий день с 10:00 по 17:00. Обращаем внимание, что анонимные обращения и жалобы остаются без рассмотрения. При возникновении вопросов по направлению обращений и жалоб можно обратиться к Доверительному управляющему по телефону: +7 495 725 50 23
  2. НАУФОР, саморегулируемой организации, членом которой является Доверительной управляющий. Инструкция по направлению электронной жалобы размещена на сайте НАУФОР по адресу: https://naufor.ru/lk/tree.asp?n=13710. Также можно направить письменную жалобу по почте по адресу: Москва, ул.Земляной Вал, д.65, стр.2. П
  3. В Банк России. Обращение или жалобу можно направить путем направления письменного обращения (почтового отправления или с курьером), или через интернет-приемную Банка России : https://www.cbr.ru/Reception/, https://www.cbr.ru/Reception/Message/Register?messageType=Complaint.Адрес для направления почтового отправления: ул. Неглинная, 12, Москва, 107016, Банк России.
    Адрес для направления обращений или жалоб с курьером в Банк России: Москва, Сандуновский пер., д. 3, стр. 1.
    Режим работы понедельник с 10:00 до 18:00, вторник – четверг с 10:00 до 16:00, кроме нерабочих праздничных дней.До направления обращения или заявления в адрес Банка России рекомендуется уточнить адрес приема обращений и режим работы на сайте Банка России: https://www.cbr.ru/contacts/.

    Контактная информация Банка России:
    Телефоны: 8 800 300 30 00 (для бесплатных звонков из регионов России), +7 499 300 30 00 (круглосуточно)
    Факс: +7 495 621 64 65

Информация о защите прав получателей финансовых услуг

Защита прав получателя финансовых услуг включает в себя ряд мер, направленных на защиту их интересов и предотвращение негативных последствий при заключении/ исполнении договоров доверительного управления имуществом.
Способы защиты гражданских прав получателей финансовых услуг установлены статьей 12 Гражданского кодекса Российской Федерации и реализуются путем:

  • признания права;
  • восстановления положения, существовавшего до нарушения права, и пресечения действий, нарушающих право или создающих угрозу его нарушения;
  • признания оспоримой сделки недействительной и применения последствий ее недействительности, применения последствий недействительности ничтожной сделки;
  • самозащиты права;
  • присуждения к исполнению обязанности в натуре;
  • возмещения убытков;
  • взыскания неустойки;
  • компенсации морального вреда;
  • прекращения или изменения правоотношения;
  • иными способами, предусмотренными законом.

Защита прав получателей финансовых услуг может осуществляться в досудебном порядке, в судебном порядке, в административном порядке.

Получатель финансовых услуг вправе защищать свои права всеми способами, не запрещенными законом, самостоятельны выбрав конкретный способ защиты:

  • путем направления обращения или претензии в Организацию (досудебный порядок защиты нарушенных прав);
  • путем направления обращений в СРО (НАУФОР) и Банк России с жалобами на действия (бездействия) Организации;
  • путем обращения в суд за судебной защитой своих прав;
  • путем медиации в рамках досудебного урегулирования спора, если это предусмотрено договором или дополнительным соглашением сторон;
  • путем обращения получателя финансовых услуг в надзорные органы, общественные и иные организации, созданные и осуществляющие свою деятельность по защите прав и законных интересов потребителей (получателей) финансовых услуг в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Расчёт собственных средств

Актуальные документы по расчету


Документы за предыдущие годы

2018

2017

2016


Информация о структуре и составе акционеров, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится управляющая компания

Архив документов о структуре и составе акционеров

Финансовая отчётность


Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента

  • Акционерное общество «Сбербанк КИБ» (информация раскрыта 22.05.2016 г. и актуальна на дату раскрытия и по настоящее время)
  • Публичное акционерное общество «Сбербанк России» (информация раскрыта 18.01.2018 г. и актуальна на дату раскрытия и по настоящее время)
  • Акционерное общество «ГАЗПРОМБАНК» (информация раскрыта 03.07.2019 г. и актуальна на дату раскрытия и по настоящее время)

Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего

  • Акционерное общество «Объединенный специализированный депозитарий» (информация раскрыта 22.05.2016 г. и актуальна на дату раскрытия и по настоящее время)
  • Общество с ограниченной ответственностью «РБ Специализированный депозитарий» (информация раскрыта 23.11.2017 г. и актуальна на дату раскрытия и по настоящее время)

Перечень кредитных организаций, в которых управляющему открыты счета для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента

Информация раскрыта 22.05.2016 г. и актуальна на дату раскрытия и по настоящее время.


  • «Газпромбанк» (Акционерное общество)
  • Банк ВТБ (Публичное акционерное общество)

Документы управляющего, разработанные в соответствии с Положением Банка России от 03.08.2015 г. №482-П

Сведения об используемых СЭД

При осуществлении деятельности по доверительному управлению средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда АО «УК «СПУТНИК — УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» использует систему электронного документооборота Закрытого акционерного общества ВТБ Специализированный депозитарий в порядке и на условиях, предусмотренных правилами электронного документооборота ЗАО ВТБ Специализированный депозитарий (http://www.vtbsd.ru/normativnoe-obespechenie).

При осуществлении деятельности по доверительному управлению средствами страховой компании АО «УК «СПУТНИК — УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» использует систему электронного документооборота Публичного акционерного общества «Росбанк» в порядке и на условиях, предусмотренных правилами электронного документооборота ПАО «Росбанк» (https://www.bankline.ru).

При осуществлении деятельности по доверительному управлению средствами страховой компании АО «УК «СПУТНИК — УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» использует систему электронного документооборота Акционерного общества «Объединенный специализированный депозитарий» в порядке и на условиях, предусмотренных Правилами электронного документооборота Акционерного общества «Объединенный специализированный депозитарий»

При осуществлении деятельности по доверительному управлению имуществом АО «УК «СПУТНИК — УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» использует систему электронной торговли QUIK в порядке и на условиях осуществления Интернет-трейдинга Публичным акционерным обществом «Сбербанк России» (http://www.sberbank.ru/ru/legal/investments/broker_service/tradesystems/quik)

При осуществлении деятельности по доверительному управлению имуществом АО «УК «СПУТНИК — УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» использует систему электронной торговли QUIK в порядке и на условиях осуществления Интернет-трейдинга Акционерным обществом «Сбербанк КИБ» (http://sberbank-cib.ru/rus/invest/gm/internet_trading/program.wbp)

Политика в отношении обработки персональных данных

Критерии отнесения клиентов к категории клиента – иностранного налогоплательщика